中国经济网北京1月26日讯 中国证监会辽宁监管局网站1月23日发布公告，决定对华林证券股份有限公司辽宁分公司出具警示函。调查发现，华林证券股份有限公司辽宁分公司在处理投诉时未有效区分矛盾立场，违反了《证券经纪业务管理办法》第四十条（证监会令第四十条）的规定。 204）。辽宁省证监局决定根据《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十三条的规定，对该分支机构采取出具警告信、记入证券期货市场诚信档案等行政监管措施。过去四个月，华林证券共收到四封警告信。此前，该网站中国证监会透露，2025年12月17日，江苏省证监局责令华林证券股份有限公司江苏分公司改正行政监管措施。经查，华林证券江苏分公司存在以下问题。一是个别券商不严格在授权范围内经营。二是未落实异常交易管理，部分异常交易监控预警操作未保存核查记录。第三，公司没有必要时回访客户。江苏证监局决定责令华林证券江苏分公司改正行政监管措施，并记入股票期货市场诚信档案。 2025年10月24日，西藏证监局决定向华尔发出警示函经调查，华林证券存在以下问题。首先，人力资源聘任和工资管理审批制度尚未落实到位。二、代表深圳市亿亿集团有限公司向个别员工支付遣散费。三、立业集团个别员工参加公司经营活动。西藏证监局决定对华林证券采取行政监管措施，向华林证券出具警示函，并记入股票期货市场诚信档案。 2025年9月12日，上海证监局作出对华林证券股份有限公司上海分公司出具警示函的决定、对金晓晶出具警示函的决定。华林证券上海分公司员工职业行为规范不严格，个别员工可能存在以下行为：在某些情况下，客户获取活动已外包给证券经纪人以外的第三方。金晓晶在华林证券上海分公司（原华林证券股份有限公司上海南京西路证券营业部）工作期间，将客户招揽活动外包给非证券经纪人的第三方。上海证监局向华林证券上海分公司发出警示函并采取行政监管措施。此外，金孝敬还被采取了包括发出警告信在内的行政监管措施。原文如下： 关于向华林证券股份有限公司辽宁分公司发出警告信的决定 华林证券股份有限公司辽宁分公司：经调查发现，公司在处理投诉时未有效区分矛盾立场，违反了《告诫书》第四十条的规定。根据《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十三条的规定，根据《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十三条的规定，决定对你的分支机构进行立案侦查。分行自收到本决定之日起30日内，对本监管措施不服的，可以自收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议，或者自收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。执行。辽宁省证监局2026年1月13日
（编辑：田云飞）